中國國際貿易促進委員會

中國銀保監會辦公廳關于加強中資商業銀行境外機構合規管理長效機制建設的指導意見(7)

 

(十九)強化信息科技系統支持。加快客戶盡職調查、反洗錢異常交易監控、制裁名單篩查及監測、監管發現問題整改跟蹤等各類合規管理信息系統的建設和應用,根據業務發展需要和監管要求持續優化升級相關系統,提高對系統、模型驗證的及時性和有效性,提升系統控制能力。在符合境內外相關法律法規前提下,加強總部與境外機構系統的對接,提高數據的準確性、完整性和及時性,推動集團跨境、跨條線合規數據的集中分析和信息共享,充分滿足內部管理和監管報送要求。

(二十)嚴格外部服務機構管理。加強對律師事務所、會計師事務所、咨詢機構、IT服務供應商等境外機構外部服務商的選聘管理,加強外包風險管理,強化服務質量控制,合法有效轉化技術成果。

六、加強監管溝通機制

(二十一)加強日常監管溝通。總部董事和高級管理人員應充分了解、客觀評價境外機構合規和風險狀況。總部應加強與境外監管機構的溝通,增進雙方理解。境外機構主要負責人應將與東道國(地區)監管機構的主動溝通納入基本工作職責。境外機構應積極配合境外監管現場檢查等監管工作,及時、準確向監管機構反饋相關情況。

(二十二)有效回應監管關注事項。總部和境外機構應認真分析和透徹理解監管要求及其內在邏輯,及時回應監管關切,制定并采取有效改進措施,消除風險隱患。建立健全重大合規風險事件的快速響應和處置機制,及時向監管機構報告處置進展,認真履行整改承諾。

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