中國國際貿易促進委員會

中國銀保監會辦公廳關于加強中資商業銀行境外機構合規管理長效機制建設的指導意見(6)

 

五、強化合規保障機制

(十五)健全合規資源投入保障機制。結合境外機構合規風險狀況以及所在地經營環境和同業實踐,制定實施主動、前瞻的合規資源配置計劃,并動態重檢優化,確保滿足境外機構合規管理工作需要。境外機構應結合監管要求和本機構特點,優化資源配置,加大合規投入,確保合規管理能力與業務發展相適應。

(十六)改進境外機構負責人及重要崗位人員管理。優化境外機構負責人及重要崗位人員選派機制,加強對其履職的全程監督,確保其任職資格持續符合東道國(地區)法律法規和監管要求。境外附屬機構董事長原則上應為專職,東道國(地區)法律法規或監管要求必須由非執行董事或獨立董事擔任的,應確保其有足夠時間和精力充分履職。總部應加強對境外分支機構關鍵合規、審計崗位人員的資質管理。改進境外機構合規官市場化選聘機制,優先選聘熟悉東道國(地區)金融監管環境、監管機構認可度高的合規官,通過培訓、述職、審計等方式,提高合規官的職業歸屬感和履職有效性。

(十七)完善合規激勵約束機制。總部應在各級機構、業務部門及其管理人員績效考核中賦予合規管理指標較高權重,強化對境外機構高級管理人員的績效考核、薪酬延期支付和追索扣回管理。建立境外機構管理人員履職檔案和責任追究機制,將合規履職情況與相關人員考核、晉升等掛鉤。

(十八)加強合規文化培育、人才培養和全員合規能力建設。樹立合規是集團內所有員工的共同責任的理念,推行誠信與正直的職業操守和價值觀念,高層管理人員應率先垂范,增強全體員工的合規意識。建立與跨境合規管理目標相匹配的人力資源管理體系,統籌規劃合規專業人員配備,確保在崗人員合規能力充足。通過自主培養、對外招聘等方式,充實國際合規人才儲備,提升合規、審計人員專業素質。對包括各級機構董事、監事和高級管理人員在內的不同崗位員工,制定實施有針對性的培訓計劃,持續更新培訓內容,實現合規培訓對全體員工的全覆蓋,并通過隨機抽查、閉卷測試等多種方式對培訓成效進行驗證。培訓活動應形成書面記錄。 

 

附件:


分享到微信新浪微博人人網0
国外彩票大奖