中國國際貿易促進委員會

中國銀保監會辦公廳關于加強中資商業銀行境外機構合規管理長效機制建設的指導意見(5)

  

(十三)強化合規報告。總部合規負責人除向高級管理層報告外,還應加強與董事會、監事會及下設相關委員會的溝通。境外機構合規官除向本機構主要負責人報告外,還應在公司治理框架下加強與上級機構合規管理部門的溝通。內容包括但不限于境外機構被采取監管強制措施等重大合規風險事件、潛在合規風險和管理問題、監管溝通情況。對于遲報、瞞報合規風險事件的,要從嚴從重處罰。總部合規負責人發現本集團跨境經營中存在重大違規隱患,應及時向監管機構報告。境外機構應建立明確有效的誠信舉報機制,員工應有權向本級機構管理層和上級機構舉報合規問題線索,并得到充分保護。

(十四)完善問題整改的確認和驗證機制。合規管理部門應牽頭建立境外機構監管檢查發現問題整改跟蹤臺賬,督導問題責任部門(機構)制定切實可行的整改計劃,加強整改質量控制和過程控制,嚴守整改時間節點。業務部門的整改結果應由上級機構主管部門及本級機構合規管理部門確認,合規管理部門的整改結果應由上級機構合規管理部門確認。經確認后,應由內部審計部門負責對整改成效進行驗證。對于境外分支機構重大問題的整改成效,總部內部審計部門應開展獨立驗證,必要時可引入外部獨立第三方驗證,以確認整改效果的有效性和可持續性。

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