中國國際貿易促進委員會

中國銀保監會辦公廳關于加強中資商業銀行境外機構合規管理長效機制建設的指導意見(4)

四、改進合規履職機制

(十一)前移跨境合規風險管控關口。壓實一道防線識別、評估、監測、報告、控制或緩釋跨境合規風險的直接責任,確保績效考核與合規管控效果有效掛鉤。及時有效開展業務合規風險自評估并采取相應管理措施,提高對客戶和業務盡職調查的質量,將合規審批嵌入前臺業務部門和一線經營主體的業務流程及系統。

(十二)提升二道、三道防線的獨立性和權威性。在總部高級管理層中明確合規負責人,明確合規負責人不得分管業務條線,其合規管理職責與其承擔的任何其他職責間不應存在利益沖突。充分保障境外機構合規官履職獨立性。各級合規管理部門應具備在事前審查、事中審批和事后評價中提出否決意見的權力,有效指導一道防線的合規工作。各級內部審計部門應定期獨立評價合規管理職能的履行情況。總部內部審計部門應對境外分支機構內部審計部門實施垂直考核,加強對境外附屬機構內部審計機制建設和內部審計工作的指導。提高各級機構管理層和上級主管部門對合規、風險管理部門的考核權重。

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